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私募基金不备案不能投资吗?不备案有什么后果?

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私募股权基金目前非常繁荣,许多公司将宣布私募股权基金。是否应该提交私募股权基金以进行投资?如果你不提交文件会有什么后果?

用户咨询:私募股权基金如果没有提交,是否可以投资?

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江西浩商律师事务所律师王富春回答:

没有备案,私募股权基金不能投资。根据中国《名称登记管理规定》,私募股权基金未经备案就无法投资。该文件将提交主管当局报告调查原因。

第2款,基金管理人有义务处理基金备案程序。如果没有提交,则是非法的,将受到证券监管部门的行政处罚。

律师王富春的分析:

如果没有提交私募股权基金,将会产生一些后果:

首先,证券投资禁止“基金”或“基金管理”。

的规定,任何单位和个人不得在未经登记的情况下,对证券投资活动使用“资金”,“基金管理”或者类似名称,包括买卖公开交易的股票和债券。股份有限公司。基金份额,以及国务院证券监督管理机构取得的其他证券和衍生品。

二是行政处罚的法律风险。

,私募基金经理未注册,私募基金未提交,私募基金经理直接负责高管,其他直接责任人员可能面临行政处罚,如不规范经营并可能受到刑事处罚(如非法集资)。

第三,不可能开设证券账户,影响新三板公司和上市公司的投资。

规定,已提交的私人基金可以申请开立与证券有关的账户。中国证券登记结算有限责任公司已发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》,明确私募股权投资基金在开立证券账户时必须提供基金行业协会发布的登记文件。因此,如果私募股权投资基金未注册登记,将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,影响其投资新三板的上市公司和创业板,中小企业板和主板市场。

首先,新三板上市公司上市公司的股东以及创业板,中小企业板和主板市场必须在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。